Apropiación indebida de contenedores. TT Talk. –La apropiación indebida de contenedores es un tema que TT Club ya ha planteado anteriormente. Si bien existen diferentes causas para esto, a veces relacionadas con problemas como la carga abandonada, la industria continúa lidiando con este riesgo persistente a nivel mundial. En lugares o durante períodos donde hay una gran demanda, los contenedores marítimos pueden resultar un objetivo atractivo y lucrativo para los delincuentes.
El TT Club normalmente se centra en el robo de carga cuando considera la seguridad de la cadena de suministro, pero los malos actores inevitablemente dirigen su atención a cualquier oportunidad que se presente. Los casos de apropiación indebida de contenedores de transporte suelen implicar un gran número de unidades durante períodos prolongados, lo que los diferencia de los incidentes de robo de carga que a menudo implican incidentes únicos que pueden evadir más fácilmente la detección.
Es ampliamente reconocido que todos los actores de la cadena de suministro de carga –incluidos los operadores de contenedores– deben actuar con diligencia en relación con sus contrapartes, particularmente cuando contratan con personas desconocidas o cuando hay un cambio aparente en el comportamiento esperado.
Cambiando las tendencias de robo de contenedores
El robo de contenedores (ya sea para uso comercial o para reutilización) existe desde hace mucho tiempo, pero a medida que se ha desarrollado la tecnología para rastrear las unidades, quienes están detrás de los delitos han tenido que considerar más cuidadosamente el uso futuro de esas unidades robadas.
Los avances en la tecnología de datos, ya sea mediante la mejora de los estándares o con contenedores “inteligentes”, significan que hay cada vez más posibilidades de que una unidad robada se destaque cuando ingresa a una terminal o cuando se procesa a través de los sistemas de reserva y estiba del barco. Los delincuentes entienden esto y, a menudo, los contenedores son neutralizados y utilizados para almacenamiento estático o a largo plazo o se modifican para disfrazar la identidad original.
Se han identificado tendencias más recientes en las que se han manipulado registros digitales. Esta estrategia ha resultado difícil de identificar durante las primeras etapas del fraude. Uno de esos métodos que se ha visto implica la liberación de un contenedor que permanece para el registro del sistema «lógicamente» en un depósito, tal vez declarado en reparación. Esto le da tiempo al malhechor para reubicar el contenedor, neutralizar la unidad y encubrir su desaparición.
Fraudes más sofisticados han demostrado el potencial de la participación interna. Las unidades se mantienen en los registros del sistema como ubicadas en un depósito de contenedores y se anotan como una pérdida total luego de un incidente de daño físico ficticio, mientras que físicamente han sido «cerradas» y vendidas a un tercero.
En ambos escenarios, podrían pasar varios meses entre que comience el fraude y que el problema llegue a conocimiento del operador de contenedores.
El TT Club también ha visto varios casos en los que actores fraudulentos que operan en la cadena de suministro han robado grandes cantidades de contenedores. Utilizando tácticas similares a las utilizadas para robar carga, se han utilizado empresas en dificultades o en quiebra para crear reservas para grandes envíos que involucran muchos contenedores. Una vez recogidos los contenedores, se venden rápidamente, a menudo en países donde será difícil rastrearlos o donde la aplicación de la ley es débil. Luego, el agente fraudulento desaparece y las empresas en quiebra que utilizaron para crear la reserva no tienen activos contra los cuales reclamar.
Las plataformas en línea que permiten reservas de terceros también son muy vulnerables a los actores fraudulentos, lo que demuestra que es muy importante para los operadores de contenedores completar la debida diligencia como para los transportistas y propietarios de carga.
Disparidad entre departamentos
Aquí también prevalece un tema asociado con otros riesgos que el TT Club ha estado considerando recientemente. Cuando diferentes departamentos de una misma empresa trabajan en estrecha colaboración, el fraude suele identificarse en una fase temprana. Sin embargo, cuando partes dispares de una empresa no logran comunicarse de manera efectiva debido a una separación operativa o geográfica, entonces las condiciones son propicias para que ocurra el fraude.
Por ejemplo, cuando los contenedores se declaran pérdida total constructiva (pérdida que produce costos de reparación que exceden el valor real o carga asegurada) y están a la espera de ser desguazados, existe la posibilidad de que el equipo de operaciones, mantenimiento, gestión de flotas, asuntos legales, seguros y finanzas no estén trabajando al unísono para garantizar que el contenedor sea realmente desguazado y que se recuperen los ingresos asociados. Sin un control adecuado y coordinado, la evidencia muestra que existe la oportunidad para que una persona interna con buenos sistemas y conocimiento de procesos manipule registros sin ser detectado, dándole tiempo y oportunidad para cubrir sus huellas.
El equipo de prevención de pérdidas del TT Club se ha centrado recientemente en la gestión de inventarios relacionados con el transporte de mercaderías, pero aquí son evidentes riesgos y lecciones similares. Mantener auditorías periódicas, tanto físicas como lógicas, de las unidades en cada ubicación determinada es una herramienta fundamental de gestión de riesgos y ayudará a mitigar el riesgo de apropiación indebida o al menos brindará oportunidades para exponer el fraude en una etapa temprana. Las anomalías identificadas mediante auditoría deben registrarse y comunicarse a las partes involucradas y realizarse investigaciones completas para garantizar que se mantenga la integridad.
Puede resultar complicado identificar y gestionar el riesgo interno. Es esencial implementar procesos exhaustivos de debida diligencia tanto en la etapa de contratación como en curso. Si bien estos individuos pueden tener alguna conexión con redes de crimen organizado u otras actividades criminales, dentro de la empresa normalmente trabajan de forma aislada, lo que a menudo les permite pasar desapercibidos durante períodos prolongados y sin inspección. Cuando se revelan incidentes que involucran a personas con información privilegiada, existe un riesgo significativo para la reputación de la empresa, particularmente cuando se incurre en grandes pérdidas.
Mitigación de riesgos
Mantener un enfoque coherente en todas las unidades de negocio es fundamental para mitigar este tipo de actividad fraudulenta. Si bien es posible que esto no evite un acto fraudulento, su empresa estará protegida de pérdidas a gran escala mediante la identificación temprana de comportamientos sospechosos. Tener procesos y controles sólidos de debida diligencia y auditoría mitigarán aún más el riesgo operativo de que se produzcan fraudes. Es importante destacar que una vez que se identifica un fraude, un proceso de escalamiento claro y eficiente brindará la oportunidad de pausar las operaciones y evitar mayores pérdidas.
