La libertad del comercio internacional en el siglo 21 se mantiene llena de obstáculos y barreras, la mayoría de las cuales están en el curso normal de los negocios. El volátil y político argumento de las sanciones constituye un obstáculo muy importante que todas las empresas que participan en el manejo y transporte de carga internacional necesitan abordar con rapidez.
En este artículo se analiza en una amplia forma a los regímenes de sanciones en general, concentrándose en la UE, para que los operadores de transporte (forwarders, operadores logísticos, navieras, etc.) puedan comprender las características comunes de los diversos programas de sanciones y cómo estos impactan en ellos.
En este momento hay sanciones de la UE contra una serie de países, desde las medidas altamente publicitadas y de amplio alcance contra Irán y Siria, a los programas de más bajo perfil como los existentes contra Bielorrusia, Libia, Egipto y Costa de Marfil (los tres últimos programas son la continuación de anteriores más amplios que ahora han sido suavizados).
Las penas por incumplimiento de las sanciones pueden incluir multas y hasta prisión de importantes directores.
Prácticamente todos los programas de sanciones comerciales de la UE imponen la congelación de activos, cuyo efecto es impedir el acceso o el movimiento de los fondos y recursos económicos de personas y entidades, y prohibir la provisión de los mismos, directa o indirectamente a favor de estas.
Tanto los “fondos” como los “recursos económicos” son ampliamente definidos, e incluyen dinero en efectivo, garantías, los conocimientos de embarque y todos los bienes que tengan un valor económico. Como resultado, estas restricciones efectivamente hacen imposible que las personas y entidades específicas comercien con los operadores de transporte con base en la Unión Europea o con los operadores de la cadena de suministro en otros lugares, cuya actividad esté apoyada por los bancos y compañías de seguros establecidas en la UE.
Por lo tanto, cualquier operador de transporte que tenga motivos para creer que alguna de sus actividades comerciales está implicada directa o indirectamente a uno de los países sancionados, tiene que identificar el programa de sanciones impuestas a ese país y monitorear a todas las partes interesadas dentro del país sancionado, para asegurarse de que se trate de una entidad autorizada.
En muchos casos, la congelación de activos va acompañada de diversas restricciones a las importaciones y exportaciones de determinadas mercaderías desde y hacia el país sancionado. En algunas circunstancias, los bienes prohibidos se limitan a material militar o casi militar, tales como productos de doble uso y/o equipos para represión interna. Sin embargo, en otros casos, la prohibición de las importaciones y exportaciones se extienden a los bienes puramente «comerciales», en circunstancias en que se haya determinado que el comercio de esas mercaderías se utilice para financiar las actividades del régimen específico, o es de alguna otra manera crítica para el logro de los objetivos de ese régimen.
Por lo tanto, los operadores de transporte deben saber exactamente qué bienes están llevando hacia o desde (o a través de) un país sancionado, para poder comprobar que no son requeridos para el transporte de mercaderías prohibidas.
En los casos más extremos, como los regímenes de sanciones comerciales contra Irán y Siria, la congelación de activos de la UE y las restricciones a las importaciones y exportaciones también son apoyados por una serie de restricciones accesorias destinadas a aumentar la presión sobre el régimen, estas están más orientadas a restringir lo más posible el comercio con el país sancionado (por ejemplo, mediante la prohibición de algunas transacciones bancarias y la limitación de la disponibilidad de seguros). Por lo tanto, los operadores de transporte de fuera de la UE que participan en el comercio o tienen relación con un país sancionado, tienen que tener cuidado de asegurarse de que no exponen a su compañía de seguros, reaseguradora o banco con sede en la UE.
Además de las sanciones que aplica la UE, hay otras similares que también son utilizadas por una serie de países, como es el caso de Noruega y Suiza, y otras más parecidas a las sanciones exigidas por las Naciones Unidas (en el caso de países como India y Turquía).
Los transportistas no solo tendrán que tomar medidas para asegurarse de que están totalmente al día con las restricciones impuestas por su propio país, sino que también deben ser conscientes de que las restricciones impuestas por los EE.UU. también pueden ser aplicadas. La sanciones de los Estados Unidos se aplicarán cuando el operador de transporte tenga una conexión con EE.UU. (por ejemplo, que sean propiedad o están controladas por una persona de los EE.UU., o que los directores sean ciudadanos estadounidenses), o también el caso en que la transacción afecte a bienes o pagos de origen estadounidense en dólares de ese país. Además, cuando los EE.UU. adoptan medidas que tienen efecto extraterritorial, estas se aplicarán a los operadores de transporte en todo el mundo.
Las medidas extraterritoriales de Estados Unidos son las más relevantes en el contexto de las sanciones contra Irán, pero el punto importante a destacar es que estas medidas extraterritoriales derivan su fuerza de las penas que pueden imponerse, que incluyen la exclusión del sistema bancario de los EE.UU., la incautación de los activos en los EE.UU., y otras restricciones al comercio con los EE.UU..
Como resultado, cualquier transportista que desee participar en operaciones comerciales con personas y empresas de Estados Unidos debe garantizar que no se violen las medidas extraterritoriales en vigencia.
En resumen :
Identificar las restricciones impuestas por su país (y de cualquier otro país cuya jurisdicción sea aplicable) contra cualquier país con el cual comercia o va a comerciar; establecer rigurosos procedimientos para monitorear a las contrapartes y otras entidades pertinentes a fin de garantizar que no se sancione a las entidades; asegurarse de saber con precisión la carga que hay que llevar y verificar por sí mismo que no esté sujeta a restricciones; la falta de atención podría perjudicar su posición con bancos y aseguradoras.
Fuente TT Club
